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上海证券交易所第七次会员大会决议强化监管

2019-02-26 14:16:18

上海证券交易所第七次会员大会决议:强化监管 守住风险底线

(2016年9月10日上海证券交易所第七次会员大会通过)

上海证券交易所第七次会员大会于2016年9月10日在上海召开,会议由理事会召集、吴清主持,112家会员代表出席大会。

会议审议通过了上交所第三届理事会工作报告。大会充分肯定了第三届理事会的工作,认为第三届理事会恪尽职守、勤勉工作、认真履职,引领上交所发展取得了长足进步。大会认为,当前上交所改革发展建设正站在新的历史起点上,既面临机遇

上海证券交易所第七次会员大会决议强化监管

,也面临挑战。要坚定不移地执行党中央、国务院的决策部署,在中国证监会党委领导下,与广大会员一道,围绕服务国民经济发展和资本市场建设大局,做好强化监管、防范风险和保护投资者合法权益的中心工作,始终把握发展主线、始终冲在监管前线、始终守住风险底线,对标世界领先交易所,努力将上交所建设成为有力支撑国家改革发展、有效配置国内国际资源的世界级交易所。

会议审议通过了上交所总经理工作报告。大会充分肯定了上交所经营班子近年来的工作,主要在战略执行、市场建设、市场监管、技术发展、内部管理等方面狠抓落实,成效明显。大会要求,上交所经营班子要脚踏实地、积极进取,着力增强市场融资功能,加大市场监管力度,提升投资者保护水平,加快推进内部机制建设,努力开创上交所发展建设新局面。

会议审议通过了上交所第一届监事会工作报告。大会充分肯定了第一届监事会成立以来的工作,认为第一届监事会勇于探索、求真务实、认真履职,切实发挥了监督作用。大会要求,新一届监事会要站在新的起点上,紧密围绕上交所建设发展全局,努力提升履职能力,全力保障交易所规范运作,积极促进行业健康发展。

会议审议通过了《上海证券交易所章程(修订草案)》。大会认为,《章程》是上交所据以设立、运营的基础性、统领性文件,现行《章程》已不适应形势发展需要,有必要进行修订。《章程(修订草案)》从优化交易所治理结构、落实会员在交易所自律管理中的主体地位和、丰富和强化交易所一线监管职能等方面作了修订,符合上交所市场发展监管的客观需要。会议要求,《章程(修订草案)》应按照有关规定报中国证监会批准。

会议选举产生了第四届理事会会员理事、第二届监事会会员监事以及理事会政策咨询委员会委员。

第四届理事会会员理事8席,分别是(按公司拼音排序,下同):

广发证券股份有限公司(孙树明);

国泰君安证券股份有限公司(杨德红);

国信证券股份有限公司(何如);

华创证券有限公司(陶永泽);

华泰证券股份有限公司(周易);

申万宏源证券有限公司(李梅);

中国国际金融股份有限公司(毕明建);

中信证券股份有限公司(张佑君).

第二届监事会会员监事3席,分别是:

海通证券股份有限公司(周杰);

招商证券股份有限公司(王岩);

中信建投证券股份有限公司(王常青).

理事会政策咨询委员会委员19席,分别是:

安信证券股份有限公司(王连志);

长城证券股份有限公司(何伟);

长江证券股份有限公司(邓晖);

东北证券股份有限公司(李福春);

东方证券股份有限公司(金文忠);

东吴证券股份有限公司(范力);

光大证券股份有限公司(薛峰);

国金证券股份有限公司(冉云);

华融证券股份有限公司(祝献忠);

南京证券股份有限公司(步国旬);

平安证券有限公司(谢永林);

瑞银证券有限公司(程宜荪);

西南证券股份有限公司(廖庆轩);

信达证券股份有限公司(张志刚);

兴业证券股份有限公司(兰荣);

中国银河证券股份有限公司(顾伟国);

中泰证券股份有限公司(李玮);

中国中投证券有限公司(高涛);

中原证券股份有限公司(周小全).

会员理事空缺时,理事会政策咨询委员会委员可以按程序递补为会员理事。

大会号召,上交所和全体会员要牢记使命、凝心聚力,在党中央、国务院坚强领导下,在中国证监会党委统一部署下,振奋精神、兢兢业业、奋发有为,不断推进上交所持续稳定健康发展,为国家改革发展大局做出贡献。

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